Carve Out und Outsourcing der Wertpapierabwicklung für die Vermögensverwaltung

In dem Bestreben, die Betriebsabläufe zu optimieren, hat die Vermögensverwaltungstochter einer führenden deutschen Universalbank beschlossen, die Wertpapierabwicklung auszulagern. LKPU wurde beauftragt, den Ausgliederungs- und Auslagerungsprozess zu überwachen, um einen nahtlosen Übergang und effiziente Abläufe zu gewährleisten.

• LKPU führte eine umfassende Due-Diligence-Prüfung durch, erstellte einen Datenraum und führte Bewertungsübungen durch, um die Machbarkeit und den Wert der Auslagerung der Wertpapierabwicklung zu beurteilen.
• Entwicklung eines soliden Business Case unter Berücksichtigung von finanziellen Aspekten, Vorteilen, Risiken und langfristiger Tragfähigkeit der Auslagerungsvereinbarung.
• Implementierung von Ringfencing-Maßnahmen zur Abtrennung der Wertpapierabwicklungsfunktionen von den bestehenden Abläufen, um die Datensicherheit und die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften zu gewährleisten.
• Entwicklung eines detaillierten Übergangsplans, in dem die Schritte, Ressourcen und Zeitvorgaben für eine reibungslose Übertragung der Wertpapierabwicklungsfunktionen an die Vermögensverwaltungstochtergesellschaft dargelegt wurden.
• Durchführung des Übergangsplans und Verwaltung der Übergabe von Prozessen, Systemen und Verantwortlichkeiten.
• Definition der von der Asset-Management-Tochtergesellschaft als Insourcing-Partner zu erbringenden Dienstleistungen, Festlegung klarer Service Level Agreements (SLAs) und Leistungserwartungen.
• Entwicklung von Testfällen zur Validierung der Integration von Wertpapierabwicklungsfunktionen in die Abläufe der Vermögensverwaltungstochter.
• Durchführung von Integrationstests, um die nahtlose Funktion und Kompatibilität von Systemen und Prozessen zu gewährleisten.
• Entwicklung der Architektur und des Berichterstattungsrahmens zur Unterstützung effektiver Wertpapierabwicklungsvorgänge und zur Ermöglichung einer zeitnahen und genauen Berichterstattung.

LKPU hat die Ausgliederung und das Outsourcing von Wertpapierabwicklungsfunktionen für die Vermögensverwaltungstochter erfolgreich gemanagt und so den Betrieb optimiert und die Effizienz gesteigert. Unser umfassender Ansatz beinhaltete Due Diligence, Business Case-Entwicklung, Ringfencing-Implementierung, reibungslose Übergangsplanung und -durchführung, Service-Definition, Integrationstests sowie Architektur und Reporting. Das Ergebnis war ein rationalisierter und effektiver Wertpapierabwicklungsbetrieb, der das Fachwissen und die Fähigkeiten der Vermögensverwaltungstochter nutzte.