Zwischenbewertung der FATCA-Implementierung während einer organisatorischen Umstrukturierung bei einer globalen Universalbank

Im Rahmen einer organisatorischen Umstrukturierung bei einer europäischen Universalbank wird die Zuständigkeit für FATCA neu definiert. Um einen reibungslosen Übergang zu gewährleisten, führt LKPU innerhalb eines begrenzten Zeitrahmens eine Bewertung des aktuellen Umsetzungsstandes und der damit verbundenen Risiken durch.

• Projektmanagement, Sicherstellung der effektiven Koordination und Durchführung der Bewertungsaktivitäten.
• Koordination und Durchführung von Workshops/Interviews mit relevanten Stakeholdern, um Erkenntnisse zu sammeln und den aktuellen Stand der FATCA-Umsetzung zu bewerten.
• Analyse der funktionalen, technischen und organisatorischen Aspekte des Projekts, Bewertung der Effektivität und Effizienz der aktuellen Implementierung.
• Qualitätssicherung der IT- und Geschäftsarchitektur im Zusammenhang mit FATCA, Identifizierung von Bereichen, die verbessert oder behoben werden müssen.
• Koordination von FATCA-Experten, die während der funktionalen und technischen Analysephase Anleitung und Unterstützung bieten.
• Erstellung und Präsentation des Bewertungs- und Abschlussberichts, der die Ergebnisse der Bewertung zusammenfasst und den Implementierungsstatus sowie die damit verbundenen Risiken aufzeigt.
• Präsentation des Abschlussberichts vor der Leitung der Steuerabteilung mit umsetzbaren Erkenntnissen und Empfehlungen.

Durch umfassende Bewertung liefert LKPU wertvolle Einblicke in den Stand der FATCA-Umsetzung und die damit verbundenen Risiken. Durch die Durchführung von Workshops, die Analyse von Projektmerkmalen und die Qualitätssicherung der IT- und Geschäftsarchitektur erleichtert LKPU den reibungslosen Übergang der FATCA-Verantwortlichkeiten innerhalb der europäischen Universalbank.